自1950年代和1960年代,经济学家西蒙·库兹涅茨提出的「库兹涅茨曲线」假说引起了广泛的关注。该假说认为,随着经济的发展,市场力量首先会增加经济不平等,随后再减少。 这一理论主张,随着一个国家的进步,起初的收入不平等会上升,之后在达到某一输入时会开始下降,形成一个倒U型的曲线。然而,随着时间的推移,越来越多的数据显示,这一过程并不是一个简单的曲线,而是波浪式的变化。
库兹涅茨曲线暗示,随着国家经历工业化,经济重心将转移至城市。
在最初的经济发展阶段,具有资本的投资机会增多,同时大量便宜的农村劳动力涌入城市,压低了工资。随着经济逐渐发展,人力资本的积累成为主要的成长来源,而收入不平等则往往因为穷困人口缺乏资金接受教育而降低教育水平,最终又制约了经济的可持续成长。
此外,库兹涅茨认为,当一个国家经历农业的机械化时,城市与乡村之间的收入差距将会扩大。这种情况下,农民为了寻求更高的工资而移居到城市,导致农村人口减少,城市人口增加,进一步拉大了收入的不平等。
许多研究表明开发后的收入不平等与贫穷之间存在着复杂的关系。
然而,从1960年代开始,发达国家的收入不平等却实际上出现上升的趋势,很多人因此怀疑库兹涅茨的理论。法国经济学家皮凯提辩称,20世纪前半叶的收入不平等降低是由于战争和经济大萧条期间对财富的重置,而非库兹涅茨所描述的正常经济进程。
符合库兹涅茨曲线的证据越来越少,特别是在评估跨国间的收入不平等时。批评者认为,这一U型曲线的出现并非由经济发展的规律所致,而是各国之间历史背景和经济发展阶段的差异所造成的。
根据皮凯提的研究,21世纪的一些富裕国家的收入不平等已超过20世纪初的水平。
埃斯特亚洲经济奇迹的出现也挑战了库兹涅茨曲线的有效性。这些国家的快速经济增长并未伴随着收入的不平等加剧,相反,生命预期不断增长,贫困率减少。学者约瑟夫·斯蒂格利茨指出,这是因为这些国家迅速重新投资于土地改革及普及教育,从而提升了普通民众的生活水平。
另外,研究指出,在讨论贸易自由化与不平等之间的关系时,库兹涅茨曲线的框架可能也不再适用。某些国家的经验显示,贸易开放为收入分配带来的影响不一,甚至有些国家经历了更多的不平等。
「环境库兹涅茨曲线」则提出了一个相关的问题:随着经济成长,环境质量会如何变化?许多研究表明,污染和经济发展之间的关系呈倒U型,即在经济发展初期,环境质量下降,但当收入达到某一水平后,环境质量会逐渐改善。
有研究指出,环境指标如空气污染和水质受经济增长影响,呈现出倒U型的特征。
然而,环境库兹涅茨曲线的适用性亦备受争议,特别是与全球污染和生物多样性保护之间的关系。许多批评者指出,环境恶化难以简单用曲线来概括,因为工业化过程中的污染问题很可能在未来再次恶化。
在此背景下,库兹涅茨曲线的理论是否仍然符合当前全球经济和社会变迁的现实?在探讨收入不平等的成因时,我们是否该重新思考这一假设的适用性与局限性?