自1950年代和1960年代,經濟學家西蒙·庫茲涅茨提出的「庫茲涅茨曲線」假說引起了廣泛的關注。該假說認為,隨著經濟的發展,市場力量首先會增加經濟不平等,隨後再減少。 這一理論主張,隨著一個國家的進步,起初的收入不平等會上升,之後在達到某一輸入時會開始下降,形成一個倒U型的曲線。然而,隨著時間的推移,越來越多的數據顯示,這一過程並不是一個簡單的曲線,而是波浪式的變化。
庫茲涅茨曲線暗示,隨著國家經歷工業化,經濟重心將轉移至城市。
在最初的經濟發展階段,具有資本的投資機會增多,同時大量便宜的農村勞動力湧入城市,壓低了工資。隨著經濟逐漸發展,人力資本的積累成為主要的成長來源,而收入不平等則往往因為窮困人口缺乏資金接受教育而降低教育水平,最終又制約了經濟的可持續成長。
此外,庫茲涅茨認為,當一個國家經歷農業的機械化時,城市與鄉村之間的收入差距將會擴大。這種情況下,農民為了尋求更高的工資而移居到城市,導致農村人口減少,城市人口增加,進一步拉大了收入的不平等。
許多研究表明開發後的收入不平等與貧窮之間存在著複雜的關係。
然而,從1960年代開始,發達國家的收入不平等卻實際上出現上升的趨勢,很多人因此懷疑庫茲涅茨的理論。法國經濟學家皮凱提辯稱,20世紀前半葉的收入不平等降低是由於戰爭和經濟大萧条期間對財富的重置,而非庫茲涅茨所描述的正常經濟進程。
符合庫茲涅茨曲線的證據越來越少,特別是在評估跨國間的收入不平等時。批評者認為,這一U型曲線的出現並非由經濟發展的規律所致,而是各國之間歷史背景和經濟發展階段的差異所造成的。
根據皮凱提的研究,21世紀的一些富裕國家的收入不平等已超過20世紀初的水平。
埃斯特亞洲經濟奇蹟的出現也挑戰了庫茲涅茨曲線的有效性。這些國家的快速經濟增長並未伴隨著收入的不平等加劇,相反,生命預期不斷增長,貧困率減少。學者約瑟夫·斯蒂格利茨指出,這是因為這些國家迅速重新投資於土地改革及普及教育,從而提升了普通民眾的生活水平。
另外,研究指出,在討論貿易自由化與不平等之間的關係時,庫茲涅茨曲線的框架可能也不再適用。某些國家的經驗顯示,貿易開放為收入分配帶來的影響不一,甚至有些國家經歷了更多的不平等。
「環境庫茲涅茨曲線」則提出了一個相關的問題:隨著經濟成長,環境質量會如何變化?許多研究表明,污染和經濟發展之間的關係呈倒U型,即在經濟發展初期,環境質量下降,但當收入達到某一水平後,環境質量會逐漸改善。
有研究指出,環境指標如空氣污染和水質受經濟增長影響,呈現出倒U型的特徵。
然而,環境庫茲涅茨曲線的適用性亦備受爭議,特別是與全球污染和生物多樣性保護之間的關係。許多批評者指出,環境惡化難以簡單用曲線來概括,因為工業化過程中的污染問題很可能在未來再次惡化。
在此背景下,庫茲涅茨曲線的理論是否仍然符合當前全球經濟和社會變遷的現實?在探討收入不平等的成因時,我們是否該重新思考這一假設的適用性與局限性?