Natascha Just

Governance by algorithms: reality construction by algorithmic selection on the Internet

This article explores the governance by algorithms in information societies. Theoretically, it builds on (co-)evolutionary innovation studies in order to adequately grasp the interplay of technological and societal change and combines these with institutional approaches to incorporate governance by technology or rather software as institutions. Methodologically, it draws from an empirical survey of Internet-based services that rely on automated algorithmic selection, a functional typology derived from it, and an analysis of associated potential social risks. It shows how algorithmic selection has become a growing source of social order, of a shared social reality in information societies. It argues that – similar to the construction of realities by traditional mass media – automated algorithmic selection applications shape daily lives and realities, affect the perception of the world, and influence behavior. However, the co-evolutionary perspective on algorithms as institutions, ideologies, intermediaries, and actors highlights differences that are to be found, first, in the growing personalization of constructed realities and, second, in the constellation of involved actors. Altogether, compared to reality construction by traditional mass media, algorithmic reality construction tends to increase individualization, commercialization, inequalities, and deterritorialization and to decrease transparency, controllability, and predictability.

Selbst- und Ko-Regulierung im Mediamatiksektor

Die vorgelegte kumulative Dissertation besteht aus neun Publikationen zum Thema Selbst- und Ko- regulierung im Mediamatiksektor, die im Zeitraum 2002 bis 2011 aus verschiedenen Forschungsprojekten hervorgegangen sind. Im Zentrum der Untersuchungen stehen «alternative Regulierungsformen» die durch die Einbindung privater Akteure in Regulierungsprozesse gekennzeichnet sind (Selbst- und Ko-Regulierung). Die Arbeiten prasentieren Forschungsergebnisse zur Anwendung alternativer Regulierungsformen im konvergenten Kommunikationssektor in Osterreich und auf internationaler Ebene sowie Ansatze zur Evaluierung alternativer Regulierungsinstitutionen. Analysen umfassen die begriffliche und konzeptionelle Einordnung von Selbst- und Ko-Regulierung, Anwendungs- und Diffusionsmuster alternativer Regulierungsinstitutionen und die damit verbundenen demokratischen Implikationen (Legitimitat, Interessenausgleich), Fragen nach ihrer Leistung zur Umsetzung offentlicher Interessen (Erfolgsbewertung, Erfolgsbedingungen) sowie Untersuchungen zur strategischen Nutzung alternativer Regulierungsformen (Governance/ Regulatory Choice). Die Arbeiten liefern Erkenntnisse uber das Governance-Arrangement im Kommunikationssektor mit denen die regulatorischen Beitrage privater Akteure in ihrem Zusammenspiel mit staatlichen Institutionen herausgearbeitet werden. Die kommunikationswissenschaftliche Forschung uber Medienpolitik und Medienstrukturen wird durch die «Governance-Perspektive», mit der Regulierungsinstitutionen jenseits des Staates berucksichtigt sind, gewinnbringend erweitert. Die Analysen bleiben jedoch nicht bei einer rein deskriptiven Beschreibung von Governance-Strukturen stehen, sondern werden auch darauf ausgerichtet, Entwicklungsprozesse zu erfassen, zu erklaren, zu bewerten und zu prognostizieren. Dahingehend liefert ein «erklarender Evaluierungsansatz» richtungsweisende Grundlagen. Der analytische Wert des Ansatzes liegt in einer theoriegeleiteten Modellierung von Zusammenhangen zwischen politischen und okonomischen Kontextfaktoren, institutionellen Merkmalen alternativer Regulierungsorganisationen, ihrer Performance und der Rolle des Staates zur Bewaltigung regulatorischer Herausforderungen. Darin liegt der praktische Nutzen des Ansatzes, der fur systematische Ex-ante- und Ex-post-Evaluierungen alternativer Regulierungsarrangements angewendet werden kann. Self- and Co-regulation in the mediamatics sector is a PhD thesis consisting of nine publications which derived from several research projects conducted between 2002 and 2011. The projects and the papers center around the phenomenon of «alternative modes of regulation» which are marked by involvement of private actors in regulatory processes (self- and co-regulation). The research provides results on the application of alternative modes of regulation institutions in the convergent communications sector and innovative approaches for assessing alternative regulatory institutions. Analyses cover a detailed classification of self- and co-regulation, the patterns of application and diffusion of alternative regulatory institutions and related democratic implications (legitimacy, balance of interests), questions regarding their contribution to the achievement of public policy objectives and analysis of the strategic use of alternative modes of regulation by industry and politics (governance choice). The work provides findings on the governance arrangement in the communications sector with a special emphasis on the interplay between regulatory contributions of public and private institutions. By applying the «governance perspective», the traditional research on media politics and media structures is expanded by taking into account the regulatory institutions beyond the state. Investigations are not limited to the descriptive analysis of governance arrangements however. They are aligned towards grasping, explaining, assessing and predicting processes of development. This is accomplished by means of an «explanatory evaluation approach». The analytical value of this approach lies in a theory-led modelling of interrelations between political and economic contextual factors of alternative regulatory arrangements, their institutional/organisational characteristics, their performance and the role of the state to cope with regulatory challenges. The analytical approach is of practical value for research and policy-making because it allows for systematic ex-ante and ex-post evaluations of alternative regulatory arrangements.

Modeling the second-level digital divide: A five-country study of social differences in Internet use

Based on representative surveys on Internet use, this article advances comparative research on the second-level digital divide by modeling Internet usage disparities for five countries with narrowing access gaps. Four core Internet usage types are constructed and predicted by sociodemographic variables in a structural model. Overall, the findings confirm the recently identified shift in the digital divide from access to usage in five further countries. Results show that sociodemographics alone account for up to half of the variance in usage in these high-penetration countries, with age being the strongest predictor. Measurement invariance tests indicate that a direct comparison is only valid between three of the five countries explored. Methodologically, this points to the indispensability of such tests for unbiased comparative research.

The economics of algorithmic selection on the Internet

Algorithms have come to shape our daily lives and realities. They change the perception of the world, affect our behavior by influencing our choices, and are an important source of social order. Algorithms on the Internet have significant economic implications in newly emerging markets and for existing markets in various sectors. A wide range of our daily activities in general and our media consumption in particular are increasingly shaped by algorithms operating behind the scenes. This chapter offers a typology of applications based on algorithmic selection and provides a basic input-throughput-output model in order to show the functioning and economic purposes of the different types of algorithmic selection. It explains theoretical perspectives applied for its analysis and presents results from market analyses. Different phases of the markets for applications using algorithmic selection are shown, their structures and concentration tendencies explored. After a discussion of business models of algorithmic selection with an emphasis on value proposition, value creation and revenue stream the chapter examines selected implications of algorithmic selection for traditional media markets and the incumbents’ profitability. An identification of risks, such as possible violations of basic rights, is complemented by a discussion of regulatory challenges and available governance options.

EU competition policy and market power control in the mediamatics era

This paper addresses the controversial subject of convergence in the communications sector and analyzes its regulatory implications for European competition policy with special emphasis on market power control. We start with a brief description of the changed societal communications system of the information society, called mediamatics (media and telematics). We will then turn to the analysis of competition policy and market power issues, applying an integrated mediamatics approach. First, we highlight some major characteristics of the European competition policy framework. Subsequently, our analysis concentrates on the challenges posed by convergence and we offer some conclusions regarding the reform of these policy fields.

Caring is not enough: the importance of Internet skills for online privacy protection

ABSTRACT This article explains Internet users’ self-help activities in protecting their privacy online using structural equation modeling. Based on a representative survey of Swiss Internet users, it reveals past experiences with privacy breaches as a strong predictor of current protective behavior. Further, in line with the ‘privacy paradox’ argument, caring about privacy (privacy attitudes) alone does not necessarily result in substantial self-protection. Most strikingly, however, general Internet skills are key in explaining users’ privacy behavior. These skills enable users to reduce risks of privacy loss while obtaining the benefits from online activities that increasingly depend on the revelation of personal data. Consequently, Internet skills are an essential starting point for public policies regarding users’ self-help in privacy protection.

Selbst- und Ko-Regulierung: Anwendungen und Analyserahmen

Selbstregulierung ist kein neues Phanomen, sie ist weit verbreitet, facettenreich, zeigt spezifische Charakteristika und wirft etliche Probleme auf. Ein Uberblick uber Anwendungen (Kap. 1.1) in verschiedensten Bereichen soll einen ersten Einblick in Bedeutung und Problematik von Selbstregulierung geben. Der Schwerpunkt der Analyse liegt bei Anwendungen im Mediamatikbereich. Im zweiten Teil dieses Kapitels werden Selbst- und Ko-Regulierung als Bausteine der transformierten Staatlichkeit im Mediamatiksektor verortet, die zur Uberwindung der staatlichen Steuerungskrise beitragen sollen (Kap. 1.2.1). Der im Buch verwendete institutionalistische, theoretisch/empirische Analyseansatz fugt sich in die breite wissenschaftliche Debatte von Steuerung, Regulierung und Governance ein (Kap. 1.2.2).

Resümee und Schlussfolgerungen aus Theorie und Praxis

Selbst- und Ko-Regulierung sind keine neuen Phanomene, sie haben eine lange Tradition, sind vielseitig anwendbar und in ihrer institutionellen Ausgestaltung dementsprechend facettenreich (Kap. 1.1). Mit der zunehmenden staatlichen Steuerungskrise seit den 1980er-Jahren gewinnen Selbst- und Ko-Regulierung an Relevanz und Aktualitat, sowohl in der Praxis als auch in der wissenschaftlichen Analyse. Aktuelle Anwendungen reichen vom Umweltschutz uber das Banken- und Versicherungswesen bis hin zu Berufsverbanden. Auch im konvergenten Mediamatiksektor, der Medien, Telekommunikation und das Internet umfasst, werden damit eine Fulle von Regulierungszielen verfolgt, wie die systematische Erhebung am Fallbeispiel des osterreichischen Mediamatiksektors verdeutlicht (Kap. 3.2).

Selbst- und Ko-Regulierung aus theoretischer Perspektive

Selbst- und Ko-Regulierung sind Bausteine der transformierten Staatlichkeit im Mediamatiksektor.1 Gleichzeitig veranschaulichen sie Kernthemen der institutionalistischen Governance- und Steuerungs-Debatte, namlich die Einbeziehung von privaten Akteuren in den Regulierungsprozess, die zunehmende Bedeutung von privat/staatlichen Regulierungsnetzwerken auf nationaler und supranationaler Ebene sowie die daraus erwachsenden Konsequenzen. Die Ausarbeitung eines Klassifikationsschemas von Regulierungsinstitutionen (Kap. 2.1) ermoglicht die Verortung von Selbst- und Ko-Regulierung auf dem Kontinuum zwischen Markt und Staat. Damit wird auch die analytische Basis fur unsere empirische Erhebung geschaffen. Selbst- und Ko-Regulierung werden als Notlosung wie auch als Ideallosung betrachtet. Eine umfassende Literaturanalyse mundet in der strukturierten Darlegung moglicher Vor- und Nachteile von Selbst- und Ko-Regulierung gegenuber staatlicher Regulierung (Kap. 2.2.1) sowie von Erfolgsfaktoren bei kombinierter Anwendung (Kap. 2.2.2). Demokratische und rechtsstaatliche Konsequenzen der verstarkten Einbindung von Selbst- und Ko-Regulierung in das Regulierungssystem bilden den Schwerpunkt des daran anschliesenden Abschnitts (Kap. 2.3), in dem nicht nur demokratische Anforderungen an Selbst- und Ko-Regulierung prasentiert werden, sondern auch die Bedeutung der Beteiligung von Stakeholdern — explizit der Sozialpartner — im Regulierungsprozess thematisiert wird.

Politik und Praxis der Selbst- und Ko-Regulierung

Nach der theoretischen Analyse von Selbst- und Ko-Regulierung, der Herausarbeitung moglicher Vorteile und Risken und der Abschatzung rechtsstaatlicher und demokratischer Implikationen wenden wir uns nun den konkreten politischen Strategien und Anwendungen zu. Von zentraler Bedeutung fur die Entwicklung von Governance-Strukturen im Allgemeinen und von Anwendungen von Selbst- und Ko-Regulierung in Europa im Speziellen sind die Strategien der Europaischen Union. Kapitel 3.1 diskutiert die diesbezuglichen politischen Vorgaben auf supranationaler Ebene, zeigt wie Selbst- und Ko-Regulierung funktionieren sollen und prasentiert etliche Anwendungsbeispiele. Eine umfassende empirische Untersuchung der Selbst- und Ko-Regulierungsinstitutionen im osterreichischen Mediamatiksektor folgt in Kapitel 3.2. Erganzt wird sie durch ausgewahlte Anwendungsbeispiele aus anderen Landern.