Thomas Döring

Fiscal Federalism, Decentralization and Economic Growth

The authors thank Thushyanthan Baskaran, Fatma Deniz, Jan Schnellenbach and Anja Weber for valuable comments and research assistance as well as the German Science Foundation (DFG) for funding this project (DFG-SPP 1142).

Räumliche Aspekte von Föderalismus und Finanzausgleich — Von der Allokations- und Verteilungs- zur Wachstumsperspektive

KurzfassungIn den zurückliegenden 40 Jahren wurde die finanzwissenschaftliche Analyse der räumlichen Aspekte von Föderalismus und Finanzausgleich weitgehend durch allokations- und verteilungspolitische Fragen bestimmt. Die Erkenntnisse der Neuen Wachstumstheorie sowie ergänzender Ansätze haben hier zu einem Perspektivenwechsel beigetragen. Vor diesem Hintergrund untersucht der Beitrag, welche Konsequenzen sich daraus für die Ausgestaltung des Finanzausgleichssystems ableiten lassen. Die Untersuchungsergebnisse können wie folgt zusammengefasst werden: (1) Die Existenz einer räumlich differenzierenden Wachstumsdynamik rechtfertigt eine Dezentralisierung politischer Kompetenzen. (2) Um den wirtschaftlichen Verflechtungsbeziehungen einer Region besser Rechnung zu tragen, sollten insbesondere die lokalen Gebietskörperschaften stärker als bislang kooperieren. (3) Aus Sicht des Wachstumsziels sollten horizontale Transferzahlungen zwischen nachgeordneten Gebietskörperschaften auf einen geringen Umfang begrenzt werden.AbstractIn the last 40 years, in public finance the examination of spatial aspects of federalism and intergovernmental fiscal relations was dominated by allocative and distributional issues. Modern growth theory and complementary approaches lead to a shift in the research perspective. Against this background the paper discusses how the findings of modern growth theory can affect the design of intergovernmental fiscal relations. The results of this analysis can be summarized as follows: (1) the existence of a geographically different growth dynamic provides an additional justification for a decentralization of political competences. (2) To cover more exactly the regional economic backward and forward linkages, especially local government authorities should intensify their cooperative behavior. (3) From the perspective of economic growth, the equalizing effect of horizontal transfers between decentralized jurisdictions should be limited.

German public banks under the pressure of the EU subsidy proceedings

The European Commission regards the existing liability structure of the German public banking system as indirect government subsidisation. The German federal government has therefore been forced to agree to modify this structure by 2005. But are the reform options currently being pushed the best solutions from an economic point of view? Are there better alternatives?

Die föderale Finanzverfassung — grundlegend reformbedürftig?

KurzfassungDas Urteil des Bundesverfassungsgerichts vom 11. November 1999 hat den Gesetzgeber dazu verpflichtet, innerhalb enger Fristen die bisherigen Strukturen des Länderfinanzausgleichs zu überprüfen. Sollen Effizienz und Autonomie wieder ein größeres Gewicht gegenüber Ausgleich und Einheitlichkeit bekommen, ist es aus ökonomischer Sicht jedoch erforderlich, darüber hinaus auch komplementär wirkende institutionelle Reformen im Bereich der vertikalen Zuordnung von Aufgaben, Ausgaben und Einnahmen zwischen Bund, Ländern und Kommunen vorzunehmen. Vor diesem Hintergrund werden im vorliegenden Beitrag Entwicklungsstand und Reformbedarf der föderativen Aufgaben —, Ausgaben- und Steuerverteilung näher untersucht. Es wird dabei gezeigt, dass bereits Reformen im Rahmen der bestehenden Strukturen zu mehr Effizienz und Wettbewerb im deutschen Finanzföderalismus führen können.AbstractThe ruling of the Federal Constitutional Court of 11 November 1999 oblige the legislature to review the current structures of fiscal equalisation between the German Länder in the near future. If efficiency and autonomy are to be granted greater weight compared to equalisation and uniformity, from an economic point of view complementary institutional reforms will have to be carried out. They concern the vertical assignment of public functions, expenditures and revenues between the federal level, the regional level (Länder) and the local authorities. Against this background the paper analyses the development and the reform needs of the federal assignment of functions, expenditures and taxes. It will be pointed out that reforms within the existing structures could well bring out more efficiency and competition in Germanys fiscal federalism.